共同投资基金合同文本格式

概要：（８）提出每一会计年度的收益分配建议和初步方案； （９）准备、印制和公布本基金有关情况的公开性文件资料； （１０）本契约规定的其它职责。 ２．经理人的有关义务如下： （１）以努力实现本基金的宗旨为行为的最高目标，尽心尽职，遵约守法； （２）谨慎选择和决定每一个投资项目，注意发挥多元化组合投资的优越性， 对本基金承担投资管理责任； （３）注意保守本基金商业秘密，任何时候不得向外（包括向属下无关职员） 泄漏本基金现时的和未来的投资计划、意图和状况； （４）有责任及时将对本基金或信托人有重大影响的事由通报信托人，并主动 积极采取相应措施；有责任为信托人查阅本基金投资和管理等有关资料提供便利条 件； （５）对其受托人或属下职员的相应代理行为承担责任 ３．经理人的有关权益如下： （１）有权取得本基金的经理年费和其它为本基金或信托人垫支金额的合理补 偿，有权对为本基金进行投资和管理活动中非经理人责任所遭受的损失获得合理的 补偿； （２）有权取得经理人业绩奖金。本契约规定经理人业绩奖金数额为该年度末 本基金资产净值超过年

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　　（８）提出每一会计年度的收益分配建议和初步方案；
　　（９）准备、印制和公布本基金有关情况的公开性文件资料；
　　（１０）本契约规定的其它职责。
　　２．经理人的有关义务如下：
　　（１）以努力实现本基金的宗旨为行为的最高目标，尽心尽职，遵约守法；
　　（２）谨慎选择和决定每一个投资项目，注意发挥多元化组合投资的优越性，
对本基金承担投资管理责任；
　　（３）注意保守本基金商业秘密，任何时候不得向外（包括向属下无关职员）
泄漏本基金现时的和未来的投资计划、意图和状况；
　　（４）有责任及时将对本基金或信托人有重大影响的事由通报信托人，并主动
积极采取相应措施；有责任为信托人查阅本基金投资和管理等有关资料提供便利条
件；
　　（５）对其受托人或属下职员的相应代理行为承担责任
　　３．经理人的有关权益如下：
　　（１）有权取得本基金的经理年费和其它为本基金或信托人垫支金额的合理补
偿，有权对为本基金进行投资和管理活动中非经理人责任所遭受的损失获得合理的
补偿；
　　（２）有权取得经理人业绩奖金。本契约规定经理人业绩奖金数额为该年度末
本基金资产净值超过年初资产净值２５％以上部分中按２５％的比例提取，并按照
上述原发解为每月计提一次。具体为从本基金在该会计年度内每一估值日之前一月
实现的收益达到该月额度后的超额部分中按２５％比例预提，逐月调整，年终平衡
后视情况决定是否实提。计提公式如下：
　　计提额＝（Ｖｎ－Ｖｏ－ｎ／４８×Ｖｏ）×２５％
　　　式中：Ｖｏ表示本基金的年初资产净值；
　　　　　　Ｖｎ表示估值日前一月的资产净值；
　　　　　　ｎ表示计值月数。
　　（３）在不违反本契约规定条件下，有权选择决定每一笔投资或采取每一笔投
资或采取每一项管理行为；
　　（４）在本基金存续期内，享有时本基金资产的投资充分经营权和处分权；
　　（５）本契约规定的其它权益。
　　第十四条　信托人和经理人的免责
　　１．信托人和经理人在履行各自职责中均不对下列非自身违法或违规或违约所
引致或产生的后果承担任何责任：
　　（１）在正常业务交往中接受对方当事人鉴署、盖章和／或交付给信托人或经
理人的任何通知、决议、指令、信函、凭证、声明、说明、票证、重组计划或其它
代表所有权的凭证或其它据信为真件的投资文件资料等而使本基金、信托人或经理
人遭受的损失；
　　（２）经理人或信托人根据现行法律或政策或当地政府或主管机关的规定或要
求（无论是否具有法律效力）所采取的或不能采取的行动及其后果；
　　（３）由于客观条件的原因而无法或不可能执行本契约的有关规定；
　　（４）非信托人或经理人指定或委托的任何代理人、托管人或经纪人擅自而为
的行为（但对因信托人或经理人对上述人的选择、指定或委托错误所造成的损失仍
应负责）；
　　（５）在所收到的任何权益证书、转让证书、申请表格或其它有关书面凭证或
文件上的签名或盖章，或其他人在上述证书上伪造的或无权所为的签名或盖章（信
托人或经理人有权利但无义务将上述签名或印章送有关方面辨别真伪），或依据上
述签名或盖章所采取的行动或实施的作为；
　　（６）对履行受益人大会上表决通过的任何已记入由大会主席签名的会议纪要
中的决议（尽管该决议在事后发现不符合大会召开或形成决议的有关要求，或该决
议并非对所有受益人均有约束力）；
　　（７）由于下款所列的任何银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或
其它有关人或经理人或信托人（非本契约有规定）的任何失误行为、忽略行为、判
断错误、遗忘、失慎等所造成的，或因信托人、经理人善意相信和依赖上述人的建
议或信息而使本基金、信托人或经理人所遭致的任何损失。
　　２．信托人和经理人在履行本契约所规定职责过程中，可根据来自任何作为信
托人或经理人的代理人或顾问的银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或
其它人士以书信、电话、电传、传真形式传达的任何建议或信息而采取投资或管理
行为，且不为上述建议或信息中的失误之处承担责任。
　　３．除非本契约前面部分有相反明确规定，信托人和经理人应视为已获得履行
各自职责的充分授权，可自行决定或采取履行职责的方式方法，并对非自身故意或
疏忽的作为或不作为而给本基金造成的任何资产损失、损坏或经营支出增加或经营

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